Rechnung maklerprovision Muster

Wertpapier-Futures, bei denen es sich um Kaufverträge für die zukünftige Lieferung eines einzelnen Wertpapiers oder eines schmalen Sicherheitsindex handelt, werden sowohl von der SEC als auch von der Commodity Futures Trading Commission («CFTC») als Wertpapiere reguliert. Daher müssen Unternehmen, die Geschäfte mit Sicherheitsterminen tätigen, sowohl bei der SEC als auch bei der CFTC registriert sein. Das Bundesrecht erlaubt es Bereits registrierten Unternehmen, sich entweder bei der SEC oder der CFTC zu registrieren, um sich zum begrenzten Zweck des Handels von Sicherheitsterminen zu registrieren, indem sie eine Mitteilung einreichen. Insbesondere können Unternehmen, die gemäß Section 15(b) des Gesetzes als Generalzweck-Broker-Händler registriert sind, bei der CFTC «bemerken». Ebenso können Terminkontrakte Händler und einstellende Makler, die bei der CFTC registriert sind, bei der SEC registrieren lassen. (Section 15(b)(12) des Gesetzes sieht eine begrenzte Ausnahme von dieser Meldepflicht für bestimmte natürliche Personen vor, die Mitglieder von Wertpapierterminbörsen sind). Futures-Provisionen für Händler oder die Einführung von Brokern, die ein Geschäft mit anderen Wertpapieren als Wertpapier-Futures tätigen, müssen jedoch als General-Broker-Händler registriert sein. Weitere Informationen zu diesem Thema finden Sie unter Exchange Act Release No. 44730 (mit Wirkung vom 27. August 2001), 66 FR 45138 und 66 FR 43080 (mit Wirkung zum 17. September 2001). Tabelle 1 listet real Trends nationale durchschnittliche Provisionssätze und -gebühren von 1991 bis 2005 auf.

Die Gebühren, gemessen in konstanten 2006 Dollar, basieren auf den durchschnittlichen Eigenheimpreisen, um darzustellen, was ein typischer Verbraucher in Immobilienprovisionen zahlen würde, um sein Haus zu verkaufen. Wie Abbildung 1 zeigt, sind die Provisionssätze in diesem Zeitraum schrittweise gesunken, von 6,1 Prozent auf etwas mehr als 5 Prozent. Immobilienmakler konkurrieren, um Kunden auf unterschiedliche Weise zu gewinnen, basierend auf Preis- und Nicht-Preisdimensionen. Um mit dem Preis zu konkurrieren, können sie Hausverkäufern niedrigere Provisionen und, soweit erlaubt, Rabatte für Hauskäufer anbieten. In der Servicedimension können sie den Kunden mehr Unterstützung oder Komfort bieten. Broker konkurrieren auch um Kunden, indem sie ihre Dienstleistungen auf verschiedene Weise an potenzielle Käufer und Verkäufer vermarkten. 165. 1983 FTC STAFF REPORT, oben Note 9, 64. Siehe auch id. 55 («[W]e fand heraus, dass lokale Märkte konstant Provisionsmodi von sechs oder sieben Prozent haben.

Dies sind die «normalen» Modi für praktisch alle Märkte, unabhängig davon, wie sie voneinander abweichen können, und bundesweit ein sehr hoher Prozentsatz von Immobilienmaklertransaktionen mit einer Provisionsrate von dem einen oder anderen aufgetreten . . . Der Grad der Tarifgleichmäßigkeit, den wir festgestellt haben, steht eindeutig im Widerspruch zu einem Markt, der sich durch die besondere Art von starkem Wettbewerb auszeichnet, der in vielen anderen Märkten üblich ist.» Das Gesetz erlaubt auch nicht registrierten Unternehmen nicht, Provisionseinnahmen im Namen eines registrierten Vertreters zu erhalten. Beispielsweise können zugeordnete Personen keine separate Entität einrichten, um Provisionsprüfungen zu erhalten. Ein nicht registriertes Unternehmen, das in dieser Situation Provisionserträge erhält, muss sich als Broker-Dealer registrieren. Siehe z. B. Wolff Juall Investments, LLC (17.

Mai 2005). Unter bestimmten Umständen können nicht registrierte Unternehmen Lohnbuchhaltungsdienstleistungen mit Makler-Händlern in Dies under sondern auch in die Verwaltung einbinden. Siehe z. B. Brief re: ADP TotalSource, Inc. (4. Dezember 2007). Unter diesen Umständen stellt der Arbeitgeber und Diehändler in der Regel alle Aspekte der Arbeit der Arbeitnehmer ein und überwacht sie und nutzt den Lohn- und Leistungsverwalter lediglich als Mittel zur Zentralisierung der Personaldienstleistungen. 214. Andere Kommentatoren haben festgestellt, dass Makler, wenn der Provisionswettbewerb begrenzt ist, wahrscheinlich mit Marketingaktivitäten konkurrieren oder Dienstleistungen von höherer Qualität anbieten. Siehe Turnbull, supra note 162, at 293. Thomas J.

Miceli, The Welfare Effects of Non-Price Competition Among Real Estate Brokers, 20 J. AM. REAL ESTATE & URBAN ECON. ASS`N 519 (1992); Crockett, supra note 51, at 213. Siehe auch Hahn, Tr. mit 55 («Ich bin nicht überraschend für mich, dass wir den Nicht-Preiswettbewerb beobachten, wenn es tatsächlich nicht viel Preiswettbewerb gibt.» «[C]ompeting over variables other than price[,] .